資産運用会社が 、SECからだけでないドット・フランク法実行への規制強化を見込んでいます。
最終的にどの資産運用会社が"システム上重要な金融機関"であるかを決定する連邦準備制度が、システム上重要だと指定されているか否かに関わらず企業への検査が可能といった産業界への新たな幅広い権限を得ました。
ワシントンDCに拠点を置くPromontory Financial Groupのグローバル資産運用チームは、 規制の進行を綿密にモニターし、投資会社へ迫りくる変化への対応をアドバイスしています。Money Management Executiveは先日、Promontoryの幹部であるDavid Thelander氏とAmy Friend氏と、今後の資産運用規制について会談しました。
ドット・フランク法により、どのような必要性が資産運用会社に生じるのでしょうか？
Thelander氏：ドット・フランク法は、ガバナンス、コンプライアンス、およびリスク管理規制への取り組みという点で、資産運用会社に非常に厳しくなりました。資産運用会社は、ドット・フランク法のもと銀行傘下の資産運用会社を検査する権限を持つSECのような元来の規制当局ーSECもまた連邦準備制度の監視を受ける可能性がありますがーに対応しなければならないだけではありません。銀行やその他の金融機関と関係を持っていることは、必ずしも連邦準備制度の検査対象となる必要条件ではありません。
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